Menu
close
Войти

Vai Jūsu uzņēmums ir gatavs VID NILLTPFN pārbaudei?

Uzziniet, kā izvairīties no biežākajām kļūdām un automatizēt klientu izpēti ar aml.plus – Jūsu uzticamo partneri atbilstības nodrošināšanā.
Izmēģināt bez maksas

Risk Assessment key features

Situācija un Riski

Kāpēc tas ir aktuāli tieši tagad?

VID veiktajās pārbaudēs regulāri tiek konstatēti pārkāpumi, kas var novest pie nopietnām sankcijām. 2025. gadā vien VID veiktajās likuma subjektu pārbaudēs tika konstatēti 207 pārkāpumi.

Biežākās kļūdas un sekas:

  • 30% gadījumu grāmatvedības ārpakalpojumi sniegti bez licences.
  • 23% gadījumu apturēta darbība, jo subjekts nespēj iesniegt pieprasītos dokumentus.
  • 20% gadījumu nav pilnvērtīgi veikta darījumu uzraudzība.
  • 17% gadījumu nav veikta reģistrācija Go AML sistēmā.

Sods par neizdarību: Par NILLTPFN likuma prasību pārkāpumiem var tikt piemērotas bargas sankcijas:

  • Publiski paziņojumi un brīdinājumi.
  • Darbības apturēšana vai licences anulēšana.
  • Soda nauda līdz pat 1 000 000 EUR.

Pārbaudi gatavību VID NILLTPFN pārbaudei

Jautājums 1 no 7
Vai Tev ir izstrādāta AML un sankciju politika?
Uzņēmumam jābūt rakstiskai un aktuālai politikai, kas apraksta, kā tiek novērsti NILLTPF un sankciju pārkāpumu riski. Tai jābūt pielāgotai tieši Tavam uzņēmumam un tā regulāri jāpārskata.
Jautājums 2 no 7
Vai ir izstrādātās iekšējās procedūras kā ikdienā ievērot AML prasības?
Procedūras nosaka, ko darbinieki dara praksē: kā pārbauda klientus, kā rīkojas paaugstinātā riska gadījumos, kā ziņot par aizdomīgiem darījumiem, utt.
Jautājums 3 no 7
Vai Tu pārbaudi savus klientus un dokumentē pārbaudes rezultātus?
Klientu izpēte nozīmē identitātes pārbaudi, riska novērtēšanu un ar pārbaudi saistīto dokumentu glabāšanu, lai jebkurā brīdī vari pierādīt, ka likumā noteiktas prasības ir izpildītas.
Jautājums 4 no 7
Vai esi reģistrējies goAML sistēmā un zini kā ziņot FID?
goAML ir sistēma, ar kuras palīdzību Finanšu izlūkošanas dienestam tiek ziņots par aizdomīgiem darījumiem. Uzņēmumam jābūt reģistrētam goAML un jāzina kā to lietot.
Jautājums 5 no 7
Vai ir iecelts AML atbildīgais darbinieks un par to ir paziņots uzraugošai iestādei?
Jābūt ieceltai atbildīgai personai par NILLTPFN un sankciju jomu un par šo obligāti jāziņo VID.
Jautājums 6 no 7
Vai tiek veiktās regularās apmācības AML un sankciju jomā?
AML procesos iesaistītiem darbiniekiem jābūt apmācītiem, lai veicot savus pienākumus, tie izprastu arī pastāvošos AML un sankciju riskus.
Jautājums 7 no 7
Vai dokumenti tiek glabāti droši, ir sistematizēti un tos var operatīvi uzrādīt uzraugošai iestādei?
Visiem klientu un darījumu dokumentiem jābūt saglabātiem tā, lai izpildītu ikuma prasības, un lai tos pēc pieprasījuma var ātri atrast un uzrādīt uzraugošai iestādei pēc tās pieprasījuma.
1 2 3 4 5 6 7

Risinājums

aml.plus platforma: Jūsu drošības garants

SIA Regulatīvās Tehnoloģijas piedāvā aml.plus platformu, kas automatizē un vienkāršo atbilstības procesus, lai Jūs varētu fokusēties uz biznesu, nevis birokrātiju.

aml.plus platforma: Jūsu drošības garants

Sankciju modulis

Pārbaudiet klientus pret LR, ES, ANO, UK, OFAC un citiem sarakstiem. Sistēma automātiski identificē sakritības un ļauj tās ērti apstrādāt.

KYC modulis (Klientu izpēte):

Automatizētas anketas, riska līmeņa noteikšana un klientu identifikācija.

KYT modulis (Darījumu uzraudzība):

Darījuma riska novērtējums un aizdomīgu darījumu pazīmju identificēšana.

Adverse Media (Reputācija):

Pārbaudiet negatīva rakstura informāciju medijos, lai novērtētu klienta reputācijas riskus.

Printable Reports

Generate comprehensive, easy-to-print reports for offline use.


Mobile-Friendly Design

Access our platform easily from your mobile device for on-the-go convenience.


Desktop Excellence

Experience powerful tools and seamless integration on your desktop.


Zināšanas un Atbalsts

Mēs ne tikai nodrošinām tehnoloģijas, bet arī palīdzam sakārtot procesus, lai tie atbilstu likuma prasībām.

Mēs palīdzam novērst kritiskas kļūdas:

  • Nepietiekama patiesā labuma guvēja (PLG) noskaidrošana
  • Kļūdas klientu riska novērtēšanā un riska profilu dokumentēšanā
  • Nepilnīga vai novēlota ziņošana FID par aizdomīgiem darījumiem
  • Trūkumi darbinieku apmācībās un to dokumentēšanā
  • Dokumentu uzglabāšanas termiņu pārkāpumi
Augsta riska sektoriem: Īpaši svarīgi ārpakalpojumu grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamā īpašuma aģentiem un juridisko pakalpojumu sniedzējiem, kuru risks NRA (National Risk Assessment) novērtēts kā "Vidēji augsts".

Eksperts

Elīna Ņebritova
CEO, SIA Regulatīvās Tehnoloģijas
Eksperte ar pieredzi NILLTPFN jomā, kas palīdz uzņēmumiem sagatavoties VID pārbaudēm un mazināt riskus.
Blank Form (#23)