Menu
close
Ienākt

Finanšu pakalpojumi

Bankas, elektroniskās naudas iestādes, maksājumu iestādes, brokeri, apdrošināšanas sabiedrības un citas finanšu iestādes ir naudas atmazgāšanasnelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas (NILL) un terorisma un proliferācijas finansēšanas (TPF) apkarošanas priekšgalā. Šīm iestādēm ir jāievēro stingras regulatīvās prasības, lai novērstu nelikumīgas finanšu darbības. NILLTPFN noteikumu sarežģītā un dinamiskā būtība prasa spēcīgus atbilstības nodrošināšanas rīkus, lai efektīvi pārvaldītu riskus un nodrošinātu atbilstību normatīvajiem aktiem.
  1. Nozares
  2. Finanšu pakalpojumi

Atbilstības risinājumu scenāriji

1

Klientu akceptācija

Banka piesaista jaunus klientus, un tai ir jānodrošina atbilstība NILLTPFN noteikumiem.
Kā tas strādā
2

Pastāvīga klientu uzraudzība

Bankai ir jāveic regulāras esošo klientu atbilstības pārbaudes, lai nodrošinātu NILLTPFN likuma prasību nepārtrauktu ievērošanu.
Kā tas strādā
3

Augsta riska darījumi

Banka saskaras ar augstas vērtības vai augsta riska darījumu un tai ir jāveic padziļināta pārbaude (EDD – Enhanced Due Diligence).
Kā tas strādā
4

Gatavošanās audita pārbaudei

Banka gatavojas AML regulatīvajam auditam un tai ir jānodrošina, lai visi dokumenti būtu kārtībā.
Kā tas strādā
Izmantojot aml.plus atbilstības rīku, finanšu iestādes var uzlabot savus atbilstības procesus, mazināt riskus un nodrošināt atbilstību normatīvajām prasībām. Tas ne tikai aizsargā iestādi, bet arī vairo klientu uzticību, apliecinot apņemšanos ievērot juridiskos un ētiskos standartus.