2024. gada 24. septembrī G7 valstis izdevušas jaunas kopīgas vadlīnijas rūpniecības nozarei. Šis dokuments ir būtisks, lai palīdzētu uzņēmumiem identificēt riskus, kas saistīti ar eksporta ierobežojumu apiešanu, kas vērsti pret Krievijas aizsardzības rūpniecības kompleksu.
OFAC (Office of Foreign Assets Control) licence ir jāsaņem personām un organizācijām, kas plāno veikt darījumus ar personām vai organizācijām, uz kurām attiecas ASV sankcijas. Tas attiecas gan uz ASV, gan ārvalstu uzņēmumiem un personām, ja to darbība ietilpst ASV jurisdikcijā.
ES ir precizējusi īpašumtiesību kritēriju šādi: īpašumtiesības uz uzņēmumu ir tad, ja personai, kurai piemēro sankcijas, pieder 50 % vai vairāk kapitāla. Iepriekšējā ES paraugprakses versijā bija runa par īpašumtiesībām, kas pārsniedz 50 %.
1. jūlijā ASV Tirdzniecības departamenta Rūpniecības un drošības birojs (the Bureau of Industry and Security’s (BIS)) publicēja jaunu apkopojumu par eksporta kontroles krimināltiesiskajiem un administratīvajiem izpildes pasākumiem. Šis dokuments ir svarīgs resurss visiem eksporta kopienas locekļiem.
Atbilstības nodrošināšanas speciālistiem ir svarīgi sekot līdzi jaunākajām regulatīvajām publikācijām, jo īpaši saistībā ar cīņu pret noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un finanšu noziegumiem. Piemēram, pagājušajā nedēļā Eiropas Savienība publicēja vērtīgu dokumentu, kurā sniegts dalībvalstu un ES iestāžu valsts amatpersonu (politiski nozīmīgas personas jeb PNP) saraksts.
2024.gada 29.jūnijā ES Padome ir noteikusi papildu sankcijas pret Baltkrieviju.
Galvenie punkti:
1. Aizliegums piegādāt divējāda lietojuma preces un tehnoloģijas, luksusa preces un jūras navigācijas tehnoloģijas.
2. Aizliegts zelta, dimantu, hēlija, ogļu un jēlnaftas imports no Baltkrievijas.
3. Aizliegums sniegt revīzijas, konsultāciju, arhitektūras, inženiertehniskos, mārketinga, reklāmas pakalpojumus.
Atteikšanās no sadarbības ar klientu var notikt dažādos klienta dzīves cikla posmos. Uzņēmums var izvēlēties neuzsākt sadarbību ar jaunu klientu, jo pēc klienta pārbaudes un NILL un sankciju riska novērtēšanas jūs atklājat, ka klients ir ārpus jūsu kompānijas “riska apetītes”. Vai arī pārbaudot klientu, iespējams, ir konstatēti pietiekami daudz NILL un TPF “sarkano karogu” (red flags) jeb riska indikatoru, kas saistīti ar aizdomām par finanšu noziegumiem vai sankciju apiešanu vai pārkāpšanu.
Lai pastiprinātu sankcijas pret Krieviju un novērstu eksporta aizliegumu apiešanu, no 2024.gada 20.marta ir stājusies spēkā prasība, kas ir daļa no divpadsmitās sankciju paketes, kas tika pieņemta 2023. gada 18. decembrī, proti, Padomes Regulas (ES) Nr. 258/2012 I pielikuma 12.g pants nosaka un uzliek par pienākumu ES eksportētājiem līgumos aizliegt noteiktu preču reeksportu uz Krieviju vai izmantošanai Krievijā, eksportējot, pārdodot, piegādājot vai nododot šīs preces un tehnoloģijas trešajām valstīm ...
Kāda būs sankciju politika pret Krieviju 2024. gadā? Par to var spriest pēc galvenajiem lēmumiem par sankcijām, kuras jau ir iestrādātas pašreizējā sankciju politikā.
Tiek gaidītas ekonomisko un tirdzniecības sankciju paplašināšanās, Krievijas aktīvu konfiskācijas mehānismu pilnveidošana, kā arī sistemātiskāki mēģinājumi piespiest trešo valstu uzņēmumus atteikties no sadarbības ar Krieviju, jo īpaši rūpniecisko piegāžu un tehnoloģiskās sadarbības jomā. Šīs trīs jomas veido 2024. gada sankciju pret Krieviju pamata scenārijus.
Klientu izpēte jeb KYC (Know Your Customer, tulkojums no angļu valodas – Pazīsti savu klientu) ir svarīgs process dažādu nozaru uzņēmumiem, tostarp ārpakalpojumu grāmatvedības, nekustamo īpašumu un juridisko pakalpojumu nozarē. Tas palīdz uzņēmumiem pārbaudīt klientu identitāti un novērtēt iespējamos riskus. Tomēr ir bieži sastopamas kļūdas, kas var kavēt klientu izpētes procesa efektivitāti. Šajā bloga ierakstā aplūkosim piecas tipiskas kļūdas, no kurām jāizvairās, veicot klientu izpēti.
Fizisku vai juridisku personu iekļaušanu vai atkārtotu iekļaušanu ES sankciju mērķpasākumos var apstrīdēt Eiropas Savienības Tiesā saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienības darbību (LESD) 263. pantu.
Meklē atbildi uz jautājumu, kā patstāvīgi izveidot iekšējo kontroles sistēmu NILLTPFN likuma izpildei (IKS)? Lasi atbildi mūsu jaunajā bloga ierakstā. Bet pirms atbildēt uz jautājumu “kā?”, mēģināsim sākumā atbildēt uz jautājumiem, kāpēc vispār vajag izveidot IKS un kas ir IKS?
Kontrole ir kritiska un sarežģīta pārvaldības funkcija, kas spēj novērst konfliktus ar ārējo un iekšējo vidi. Visas iespējamās izmaiņas (iekšējās vai ārējās) ir jāidentificē iepriekš, un jāveic pasākumi, lai mazinātu to ietekmi uz uzņēmējdarbību.
Nu jau ikviens Latvijā reģistrēts uzņēmējs, kurš veic saimniecisko darbību vai sniedz profesionālus pakalpojumus, kurus regulē NILLTPFN likums, ir informēts par noteiktu un obligātu darbību kopumu, kas ir jāievēro pirms pakalpojuma nodrošināšanas vai darījumu attiecību laikā.
English 
Latvian