AML/Sankciju Gatavības Tests

AML Gatavības Tests

Jautājums 1 no 7
Vai Tev ir izstrādāta AML un sankciju politika?
Uzņēmumam jābūt rakstiskai un aktuālai politikai, kas apraksta, kā tiek novērsti NILLTPF un sankciju pārkāpumu riski. Tai jābūt pielāgotai tieši Tavam uzņēmumam un tā regulāri jāpārskata.
Jautājums 2 no 7
Vai ir izstrādātās iekšējās procedūras kā ikdienā ievērot AML prasības?
Procedūras nosaka, ko darbinieki dara praksē: kā pārbauda klientus, kā rīkojas paaugstinātā riska gadījumos, kā ziņot par aizdomīgiem darījumiem, utt.
Jautājums 3 no 7
Vai Tu pārbaudi savus klientus un dokumentē pārbaudes rezultātus?
Klientu izpēte nozīmē identitātes pārbaudi, riska novērtēšanu un ar pārbaudi saistīto dokumentu glabāšanu, lai jebkurā brīdī vari pierādīt, ka likumā noteiktas prasības ir izpildītas.
Jautājums 4 no 7
Vai esi reģistrējies goAML sistēmā un zini kā ziņot FID?
goAML ir sistēma, ar kuras palīdzību Finanšu izlūkošanas dienestam tiek ziņots par aizdomīgiem darījumiem. Uzņēmumam jābūt reģistrētam goAML un jāzina kā to lietot.
Jautājums 5 no 7
Vai ir iecelts AML atbildīgais darbinieks un par to ir paziņots uzraugošai iestādei?
Jābūt ieceltai atbildīgai personai par NILLTPFN un sankciju jomu un par šo obligāti jāziņo VID.
Jautājums 6 no 7
Vai tiek veiktās regularās apmācības AML un sankciju jomā?
AML procesos iesaistītiem darbiniekiem jābūt apmācītiem, lai veicot savus pienākumus, tie izprastu arī pastāvošos AML un sankciju riskus.
Jautājums 7 no 7
Vai dokumenti tiek glabāti droši, ir sistematizēti un tos var operatīvi uzrādīt uzraugošai iestādei?
Visiem klientu un darījumu dokumentiem jābūt saglabātiem tā, lai izpildītu ikuma prasības, un lai tos pēc pieprasījuma var ātri atrast un uzrādīt uzraugošai iestādei pēc tās pieprasījuma.
1 2 3 4 5 6 7